近日,《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》已公開(kāi)發(fā)布。國(guó)務(wù)院新聞辦公室于2024年2月28日下午舉行國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì),司法部副部長(zhǎng)介紹《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)情況。如何規(guī)范罰款的設(shè)定與實(shí)施?在具體實(shí)施中如何把握過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t?一起來(lái)看——
如何規(guī)范罰款的設(shè)定?
一是防止過(guò)度設(shè)置罰款事項(xiàng)。對(duì)于能夠通過(guò)教育勸導(dǎo)、責(zé)令改正、信息披露等方式管理的,一般不設(shè)定罰款。實(shí)施罰款處罰無(wú)法有效進(jìn)行管理時(shí),要依法確定更加適當(dāng)?shù)奶幜P種類(lèi)。要確保設(shè)定的罰款事項(xiàng)能夠有效遏制違法,激勵(lì)守法。
二是要求設(shè)定罰款應(yīng)該統(tǒng)籌均衡。針對(duì)處罰設(shè)定不均衡問(wèn)題,規(guī)定同一行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)不同違法行為設(shè)定罰款的要相互協(xié)調(diào),不同行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)同一個(gè)違法行為設(shè)定罰款的要相互銜接。總的就是,要從設(shè)定上解決目前罰款規(guī)定存在有不協(xié)調(diào)的問(wèn)題,這個(gè)主要是對(duì)立法者提出了更高的要求。針對(duì)一些罰款設(shè)定的倍數(shù)罰差距過(guò)大的問(wèn)題,規(guī)定罰款的最低數(shù)額與最高數(shù)額之間一般不超過(guò)10倍。針對(duì)有的罰款起罰數(shù)額偏高、不易執(zhí)行等問(wèn)題,《意見(jiàn)》也強(qiáng)調(diào),擬規(guī)定較高起罰數(shù)額的,要充分聽(tīng)取專(zhuān)家學(xué)者等各方面意見(jiàn),參考不同領(lǐng)域的相似違法行為或者同一領(lǐng)域的不同違法行為的罰款數(shù)額。同時(shí),《意見(jiàn)》也鼓勵(lì)跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合制定統(tǒng)一的監(jiān)管制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,協(xié)同推動(dòng)罰款數(shù)額、裁量基準(zhǔn)等相對(duì)統(tǒng)一。這主要是解決相鄰區(qū)域之間標(biāo)準(zhǔn)盡量要統(tǒng)一,避免過(guò)大差異的問(wèn)題。這是對(duì)罰款的設(shè)定。
如何規(guī)范罰款的實(shí)施?
一是實(shí)施罰款要符合過(guò)罰相當(dāng)原則,當(dāng)輕則輕、該重則重。要根據(jù)不同區(qū)域領(lǐng)域?qū)嶋H情況,科學(xué)細(xì)化從輕、減輕、不予處罰、可以不予處罰的相關(guān)情形;對(duì)符合相關(guān)法定情形的,要適用行政處罰法依法作出相應(yīng)處理。對(duì)安全生產(chǎn)、生命健康、產(chǎn)品質(zhì)量等重點(diǎn)領(lǐng)域要加大執(zhí)法力度,對(duì)嚴(yán)重違法行為,要依法落實(shí)“處罰到人”要求,堅(jiān)決維護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益。
二是罰款決定要符合法理、事理和情理。罰款決定要充分考慮社會(huì)公眾的切身感受,確保罰款決定符合法理,并要考慮相關(guān)事理和情理,同時(shí)要優(yōu)化罰款決定延期、分期履行制度。鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)建立與企業(yè)和群眾常態(tài)化溝通機(jī)制,加強(qiáng)跟進(jìn)幫扶指導(dǎo),探索構(gòu)建“預(yù)防為主、輕微免罰、重違嚴(yán)懲、過(guò)罰相當(dāng)、事后回訪”等執(zhí)法模式。
三是對(duì)規(guī)范電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備提出新要求。明確提出到2024年12月底前,就是今年年底前,對(duì)執(zhí)法類(lèi)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備開(kāi)展一次全面清理、規(guī)范工作。并且還明確,每年年底前,縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)要分別向本級(jí)人民政府、上級(jí)人民政府報(bào)告監(jiān)控設(shè)備新增情況。對(duì)此,司法行政部門(mén)要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督。
在具體實(shí)施中如何把握過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t?
一是細(xì)化“過(guò)”與“罰”的考量因素。要求統(tǒng)籌考慮當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)、獲利情況,具體化了“過(guò)”與“罰”的考量因素。同時(shí),提出考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、行業(yè)特點(diǎn)、地方實(shí)際、對(duì)相似違法行為罰款規(guī)定等因素,區(qū)分情況、分類(lèi)處理,細(xì)化了合理設(shè)定罰款的考量因素,該寬則寬、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)。
二是明確單行法和行政處罰法的適用關(guān)系。行政機(jī)關(guān)實(shí)施罰款等處罰時(shí),如果單獨(dú)適用單行法進(jìn)行處罰難以體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)原則,但符合行政處罰法規(guī)定的從輕、減輕、不予、可以不予處罰等情形的,要適用行政處罰法。
三是通過(guò)制定清單和發(fā)布典型案例加強(qiáng)執(zhí)法指引。鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單,依據(jù)行政處罰法、相關(guān)法律規(guī)范定期梳理、發(fā)布典型案例,加強(qiáng)指導(dǎo)、培訓(xùn)。
針對(duì)以罰增收、以罰代管、逐利罰款等不當(dāng)罰款行為,如何進(jìn)行有效的監(jiān)督治理?
一是強(qiáng)調(diào)三個(gè)“不得”、兩個(gè)“嚴(yán)禁”。要求罰款既要合法又要適當(dāng)。一方面,不得隨意給予頂格罰款或者高額罰款,不得隨意降低對(duì)違法行為的認(rèn)定門(mén)檻,不得隨意擴(kuò)大違法行為的范圍。換句話說(shuō),罰款不能隨意,過(guò)罰要相當(dāng),處罰要精準(zhǔn),規(guī)定有一定幅度的罰款,不能直接用最高額或者最高一檔來(lái)實(shí)施罰款;要堅(jiān)持大錯(cuò)大罰、小錯(cuò)小罰,不能小錯(cuò)重罰、大錯(cuò)輕罰,把不該罰的罰了,該輕罰的重罰了,該重罰的輕罰了。另一方面,就是兩個(gè)“嚴(yán)禁”,嚴(yán)禁逐利罰款,嚴(yán)禁對(duì)已超過(guò)法定追責(zé)期限的違法行為給予罰款,劃了一條紅線。
二是對(duì)于違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度基本相似的案件,要確保罰款裁量尺度符合法定要求,避免類(lèi)案不同罰。解決這個(gè)問(wèn)題,主要是靠制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。之前,國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》對(duì)此提出了全面要求,要求各地、各部門(mén)要按照文件抓緊制定、修改、公布行政裁量權(quán)基準(zhǔn),對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度進(jìn)行細(xì)化量化。特別是對(duì)于罰款數(shù)額有一定幅度的,要在最高額與最低額之間劃分階次,盡量壓縮裁量空間。
三是深入開(kāi)展源頭治理。對(duì)于社會(huì)關(guān)注度較高、投訴舉報(bào)集中、違法行為頻繁發(fā)生等罰款事項(xiàng),要綜合分析研判,針對(duì)性優(yōu)化管理措施,不能只罰不管。對(duì)于涉及公共安全和群眾生命健康的行業(yè)、領(lǐng)域中的普遍性問(wèn)題,要舉一反三,推動(dòng)從個(gè)案辦理到類(lèi)案管理再到系統(tǒng)治理,實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一類(lèi)、影響一域”。
四是加大通報(bào)和曝光力度。要加強(qiáng)分析研判和指導(dǎo)監(jiān)督,收集梳理高頻投訴事項(xiàng)和網(wǎng)絡(luò)輿情,對(duì)設(shè)定或者實(shí)施罰款中的典型違法問(wèn)題予以及時(shí)通報(bào)、點(diǎn)名曝光,依法依規(guī)對(duì)相關(guān)人員給予處分。
如何規(guī)范非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法?
第一,管好兩個(gè)“量”。一是清理和規(guī)范“存量”。縣級(jí)以上地方政府有關(guān)部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府(街道辦事處)要完成執(zhí)法類(lèi)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備清理、規(guī)范工作,具體的是要及時(shí)停止使用不合法、不合規(guī)、不必要的監(jiān)控設(shè)備,清理的結(jié)果要分別報(bào)本級(jí)政府和上級(jí)政府。近年來(lái),有的省已經(jīng)開(kāi)展了對(duì)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的專(zhuān)項(xiàng)清理工作,有的還制定了相應(yīng)的管理辦法,都取得了非常好的效果。二是監(jiān)督和報(bào)告“增量”。也就是建立監(jiān)控設(shè)備新增情況年度報(bào)告制度,要增加它的公開(kāi)性和透明度,要接受各方面的監(jiān)督。
第二,嚴(yán)把三道“關(guān)”。一是嚴(yán)把法制審核“關(guān)”。利用監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法制審核。要根據(jù)監(jiān)管需要確定監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)、間距和數(shù)量等,設(shè)置地點(diǎn)要有明顯可見(jiàn)的標(biāo)志,投入使用前要及時(shí)向社會(huì)公布,嚴(yán)禁為增加罰款收入脫離實(shí)際監(jiān)管需要隨意設(shè)置。二是嚴(yán)把技術(shù)審核“關(guān)”。利用監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)技術(shù)審核。主要是要求確保設(shè)備計(jì)量準(zhǔn)確,沒(méi)有經(jīng)過(guò)依法檢定的、逾期沒(méi)有檢定的或者經(jīng)檢定不合格的不得使用。三是嚴(yán)把執(zhí)法監(jiān)督“關(guān)”。要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析研判,對(duì)違法事實(shí)采集量、罰款數(shù)額畸高的監(jiān)控設(shè)備開(kāi)展重點(diǎn)監(jiān)督。違法違規(guī)設(shè)置,或者濫用監(jiān)控設(shè)備的立即停用,限期核查評(píng)估整改。《意見(jiàn)》還特別強(qiáng)調(diào),各級(jí)司法行政部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)此執(zhí)法監(jiān)督,督促落實(shí)到位。
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